Art. 98 Bis Decreto 34-96 · Ley de Mercado de Valores y Mercancías
Artículo 98 Bis, Ley del Mercado de Valores y Mercancías: Delito de captación ilícita de dinero
Comete delito de captación ilícita de dinero la persona individual o jurídica, nacional o extranjera, que en forma habitual, bajo cualquier modalidad, con publicidad o sin ella, estando obligada a inscribir una oferta pública, capte fondos del público sin haber inscrito la oferta pública de valores en el Registro del Mercado de Valores y Mercancías o habiéndola inscrito, se haya suspendido o cancelado la emisión o haya caducado el plazo de su vigencia.
Las personas individuales y los accionistas, los directores, gerentes, ejecutivos, representantes, administradores, funcionarios y empleados de confianza de las personas jurídicas que incurran en el delito de captación ilícita de dinero, serán sancionados con prisión de seis (6) a diez (10) años inconmutables, y con multa no menor de cincuenta mil (50,000) ni mayor de doscientos mil (200,000) unidades de multa, la cual también será impuesta por un juez competente del orden penal. Además, se les impondrá una pena accesoria de inhabilitación para trabajar o emplearse en el sector financiero o bursátil nacional, por el plazo no menor a la pena de prisión impuesta. (La frase "la cual excluye la aplicación de cualesquiera de las medidas sustitutivas contempladas en el Código Procesal Penal" fue declarada inconstitucional por la Corte de Constitucionalidad, en sentencia del 08/07/2026, Expediente 9854-2025, publicada en el Diario de Centro América el 20/07/2026)
La persona jurídica será sancionada con multa no menor a cincuenta mil (50,000) ni mayor de doscientos mil (200,000) unidades de multa, así como con la pena accesoria de cancelación de la inscripción en el registro correspondiente, las cuales serán impuestas por el juez del orden penal respectivo.
Si se determina que hubo conspiración o proposición para cometer el delito, esto se considerará circunstancia agravante para la fijación de multas y para dictar sentencia.
(Adicionado por el Artículo 18 del Decreto 49-2008 del Congreso de la República)
Para un escrito o tarea
Ley del Mercado de Valores y Mercancías (Decreto 34-96), artículo 98 Bis. Consultado en https://abo.gt/ley-mercado-valores-mercancias/articulo/98-bis el .
Con el texto
«Comete delito de captación ilícita de dinero la persona individual o jurídica, nacional o extranjera, que en forma habitual, bajo cualquier modalidad, con publicidad o sin ella, estando obligada a inscribir una oferta pública, capte fondos del público sin haber inscrito la oferta pública de valores en el Registro del Mercado de Valores y Mercancías o habiéndola inscrito, se haya suspendido o cancelado la emisión o haya caducado el plazo de su vigencia. Las personas individuales y los accionistas, los directores, gerentes, ejecutivos, representantes, administradores, funcionarios y empleados de confianza de las personas jurídicas que incurran en el delito de captación ilícita de dinero, serán sancionados con prisión de seis (6) a diez (10) años inconmutables, y con multa no menor de cincuenta mil (50,000) ni mayor de doscientos mil (200,000) unidades de multa, la cual también será impuesta por un juez competente del orden penal. Además, se les impondrá una pena accesoria de inhabilitación para trabajar o emplearse en el sector financiero o bursátil nacional, por el plazo no menor a la pena de prisión impuesta. (La frase "la cual excluye la aplicación de cualesquiera de las medidas sustitutivas contempladas en el Código Procesal Penal" fue declarada inconstitucional por la Corte de Constitucionalidad, en sentencia del 08/07/2026, Expediente 9854-2025, publicada en el Diario de Centro América el 20/07/2026) La persona jurídica será sancionada con multa no menor a cincuenta mil (50,000) ni mayor de doscientos mil (200,000) unidades de multa, así como con la pena accesoria de cancelación de la inscripción en el registro correspondiente, las cuales serán impuestas por el juez del orden penal respectivo. Si se determina que hubo conspiración o proposición para cometer el delito, esto se considerará circunstancia agravante para la fijación de multas y para dictar sentencia. (Adicionado por el Artículo 18 del Decreto 49-2008 del Congreso de la República)»
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